Live-воркшоп від Фінансової Академії Актив та АСРМ

Внутрішній аудит і комплаєнс в роботі компанії: від політик до перевірок

Доповніть свій професійний арсенал прикладними знаннями та навичками з реальних кейсів від експертів-практиків!

  • прикладний досвід та навички за 4 години активної роботи
  • готові до застосування інструменти
  • корисні гайди та шаблони
  • практичні завдання від експертів
  • цінні подарунки та бонуси, здатні вплинути на кар’єру та професію
  • фірмові сертифікати учасника від Фінансової Академії Актив та АСРМ
Формат: Запис
Тривалість: 4 години
Вартість: Безкоштовно
Вартість: 3500 грн
Тільки до Чорної п'ятниці! Всім слухачам Фінансової Академії Актив — участь у live-воркшопі безкоштовно!
Переглянути запис

Для кого

Цей воркшоп для вас, якщо ви

внутрішній аудитор чи внутрішній контролер і хочете додати в свій професійний арсенал практичні кейси

асистент аудитора і прагнете отримати практичні знання

комплаєнс-менеджер і хочете краще зрозуміти логіку аудиту

фахівець зі сфери фінансів — бухгалтер, фінансовий директор, фінансовий менеджер і хочете отримати практичні навички та корисні інструменти для роботи з внутрішнім аудитом та комплаєнсом

випускник вищого навчального закладу і прагнете отримати більше різноманітних прикладних знань

Про live-воркшоп

Це cпільний live-воркшоп від Фінансової Академії Актив та британської асоціації ACPM (ACPM Ukraine). Він буде корисним для внутрішніх аудиторів, комплаєнс-менеджерів та інших фахівців зі сфери фінансів, які прагнуть поглибити знання, отримати нові інструменти для роботи. Всього за 4 години ви встигнете ознайомитися з двома кейсами від експертів-практиків зі сфери аудиту та комплаєнсу, виконати практичні завдання, поспілкуватися з колегами, отримати корисні подарунки та фірмовий сертифікат за активність.

Live-воркшоп допоможе побачити на реальних прикладах, як колеги виконують професійні обов’язки для стабільної та безпечної роботи компанії, а також відкрити додаткові напрямки та способи розвитку кар’єри і професії.

Реєструйтесь на участь у воркшопі, щоб наживо побачити з чим стикаються та як працюють колеги-аудитори та комплаєнс-менеджери!

Переглянути запис

Розклад

Розклад воркшопу

15:00

Початок події: оголошення плану роботи, знайомство з учасниками.

15:10

Кейс «Як провести комплаєнс-перевірку процесів KYC та Due Diligence у фінансових установах» від експертки-практика Ганни Горбенко. Відповіді на питання, демонстрація додаткового завдання.

16:40

Перерва: спілкування зі спікером, відповіді на питання учасників воркшопу.

16:50

Кейс «Доказовий комплаєнс у LIGA360: як за 10 хвилин побачити ризики у даних» від запрошеної експертки з Академії LIGA ZAKON Ірини Єрасьової.

17:10

Кейс «Все, що треба знати про внутрішній аудит закупівель компанії: від політики до платежу» від експертки-практика Євгенії Ілюхіної. Відповіді на питання, демонстрація додаткового завдання.

18:20

Спілкування зі спікером, відповіді на питання учасників воркшопу, вручення подарунків учасникам.

Програма

Програма live-воркшопу

Кейс 1 «Як провести комплаєнс-перевірку процесів KYC та Due Diligence у фінансових установах»

План:

1

Ініціація комплаєнс-перевірки: підстави, мета, ініціатор та оформлення рішення.

2

Підготовчий етап: формування робочої групи, збір внутрішніх політик, процедур і регламентів, визначення клієнтських кейсів для перевірки.

3

Планування перевірки: визначення обсягів і критеріїв перевірки, ризикових сегментів клієнтів, структура Плану перевірки KYC/Due Diligence.

4

Проведення перевірки: аналіз дотримання політик KYC і Due Diligence, оцінка процесів ідентифікації та верифікації клієнтів, перевірка ефективності ризик-скорингу та ескалації.

5

Завершення перевірки: як оформити результати та провести фінальну зустріч із зацікавленими підрозділами.

6

Звітність і рекомендації: підготовка комплаєнс-звіту, презентація результатів для керівництва та внутрішнього аудиту.

7

Післяперевірковий контроль: організація моніторингу виконання коригувальних дій, формування lessons learned для покращення процедур KYC/Due Diligence.

8

Q&A: запитання та реальні кейси з практики банків.

Хто презентує

Ганна Горбенко

Експертка у сфері комплаєнсу, антикорупції та фінансового моніторингу (4 ранг державного службовця, 20 років досвіду державної служби). Директор Департаменту комплаєнсу та фінансового моніторингу ОТП Банк (Україна).

Сертифікати:
  • МВА
  • Магістр міжнародних економічних відносин та міжнародного права
  • Магістр публічного адміністрування
  • Магістр права
Досвід:
  • Створення та розвиток аналітичної функції з нуля, впровадження сучасних методів аналізу даних, управління міжнародними антикорупційними проєктами та розслідуваннями, участь у стратегічних ініціативах з протидії корупції.
  • Керівництво підрозділами, відповідальними за виявлення схем відмивання коштів, аналіз фінансових потоків та співпрацю з міжнародними партнерами (FATF, Egmont Group, ЄС, МВФ, Світовий банк).
  • Робота у Посольстві України в Греції та Албанії, Міністерстві економіки України
  • Заснувала та очолювала власну консалтингову компанію, спеціалізовану на комплаєнсі, антикорупційних політиках та корпоративному управлінні.
  • Авторка та лекторка професійних курсів у провідних освітніх інституціях України: НАУКМА, УКУ, Тренінговий центр прокурорів України, КНЕУ
  • Регулярна спікерка професійних конференцій з комплаєнсу, фінансового моніторингу, AML/CFT, прозорості та доброчесності
  • Засновниця та очільниця ГО «Українська комплаєнс асоціація» (UCA)
  • Засновниця ГО «INTERNATIONAL ADVISERS ASSOCIATION»

Кейс 2 «Доказовий комплаєнс у LIGA360: як за 10 хвилин побачити ризики у даних»

План:

1

Перевірка контрагентів: як за 5 хвилин виявити ризик-фактори та приховані зв’язки у LIGA360.

2

Законодавчі зміни як тригер дій: як моніторинг у LIGA360 допомагає комплаєнсам і аудиторам реагувати вчасно.

3

AI-інструменти у щоденній роботі: як автоматизувати рутину та перетворити дані на готові рішення.

Хто презентує

Ірина Єрасьова

Менеджерка освітніх проєктів в Академії LIGA ZAKON

Кейс 3 «Все, що треба знати про внутрішній аудит закупівель компанії: від політики до платежу»

План:

1

Знахідки, які найчастіше з’являються при аудиті бізнес-процесу «Закупівлі».

2

З чого складаються політики, мапа процесу «Закупівлі» та наявні ключові контролі.

3

Як побудувати карту ризиків для поточної перевірки.

4

Як скласти план аудиту.

5

Як застосовують процедури аудиту. Збір та аналіз аудиторських доказів.

6

Висновки після аудиторської перевірки та наступні важливі кроки.

7

Q&A

Хто презентує

Євгенія Ілюхіна

Тьютор Фінансової Академії Актив, академічний член АСРМ. Керівник служби внутрішнього аудиту групи компаній «Єдність».

Сертифікати:

ACPM Диплом професійного внутрішнього аудитора, Аудитор України, САР, DipIFR (рос), CPIA (ICFM).

Спеціалізація:
  • Ризик-орієнтований внутрішній аудит бізнес-процесів (виробництво, склади)
  • Оцінка системи внутрішнього контролю
  • Аналітика даних
  • МСФЗ та П(С)БО: інтерпретація вимог у частині контролів і звітності
  • Фінансова/податкова/юридична перевірка (due diligence) перед придбанням компанії.
Досвід:
  • Проведення тестування дизайну та дієвості контролів у ключових процесах
  • Аудит виробничих, торгових та фінансових компаній (зовнішній/внутрішній блоки)
  • Аудит грантових і сервісних угод міжнародних донорів (eligible costs, procurement, звітність)
  • Автоматизація управлінського обліку й налаштування контрольних звітів

Зареєструйтесь на воркшоп, щоб дізнатися про всі подробиці кейсів та поставити експертам питання наживо!

Переглянути запис

Подарунки для учасників

  • Дарунки та бонуси від експертів:: чеклісти та шаблони для ефективних перевірок, доступ до LIGA360 на 4 дні.
  • Знижки на курси від Фінансової Академії Актив.
  • За активну участь у воркшопі та виконане додаткове завдання від спікерів — фірмові сертифікати учасника від Фінансової Академії Актив, а також британської асоціації АСРМ.

Долучайтеся до розбору реальних бізнес-кейсів з аудиту та комплаєнсу разом із експертами-практиками

Переглянути запис